粵科規(guī)范字〔2023〕4號(hào)

　　省直有關(guān)部門、各地級(jí)以上市科技局(委)、財(cái)政局，各有關(guān)單位：

　　為建立科學(xué)有效的省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)工作體系，提高省級(jí)財(cái)政科研資金預(yù)算績效管理水平，推動(dòng)構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，現(xiàn)將《廣東省省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向省科技廳、財(cái)政廳反映。

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳　廣東省財(cái)政廳

　　2023年6月21日

　　廣東省省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條為建立科學(xué)有效的廣東省省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)工作體系，提高省級(jí)財(cái)政科研資金預(yù)算績效管理水平，充分發(fā)揮科技評(píng)價(jià)“指揮棒”作用，引導(dǎo)和識(shí)別高質(zhì)量科技成果，推動(dòng)構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，支撐我省高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2021〕26號(hào))、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見〉的通知》、《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》(粵府令第271號(hào))、《廣東省人民政府關(guān)于加強(qiáng)統(tǒng)籌進(jìn)一步深化預(yù)算管理制度改革的實(shí)施意見》(粵府〔2021〕34號(hào))等文件要求，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于省科技廳、省財(cái)政廳運(yùn)用科學(xué)的方法、合理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的程序，對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃的決策部署、組織管理、成果產(chǎn)出、創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)等開展的事中、事后績效評(píng)價(jià)活動(dòng)。

　　前款所稱的省級(jí)科技計(jì)劃，是指省科技廳根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，通過省級(jí)財(cái)政資金支持的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)及其它科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

　　省級(jí)科技計(jì)劃涉及的省級(jí)財(cái)政資金是指省科技廳作為主管部門的“戰(zhàn)略領(lǐng)域”及其“財(cái)政事權(quán)”項(xiàng)下的全部專項(xiàng)資金。

　　第三條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)堅(jiān)持系統(tǒng)觀念、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，并遵循以下基本原則：

　　(一)部門聯(lián)動(dòng)，減負(fù)賦能。貫通科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署到具體科研項(xiàng)目的預(yù)算管理鏈條，整合科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)與財(cái)政資金績效評(píng)價(jià)，統(tǒng)一評(píng)價(jià)工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，減少評(píng)價(jià)頻次，互認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果，提高創(chuàng)新效能。

　　(二)聚焦核心，注重實(shí)效。堅(jiān)持科技創(chuàng)新“四個(gè)面向”，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，聚焦省級(jí)科技計(jì)劃設(shè)立目標(biāo)，綜合評(píng)價(jià)科技成果的“科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化”五元價(jià)值，提高創(chuàng)新質(zhì)量。

　　(三)分層分類，多方參與。根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象和科研活動(dòng)類型，把握科研漸進(jìn)性和成果階段性特點(diǎn)開展分層分類績效評(píng)價(jià)，增強(qiáng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的導(dǎo)向性、系統(tǒng)性和融合性，創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法;集聚粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新資源，構(gòu)建多主體參與的科技評(píng)價(jià)共同體，營造創(chuàng)新生態(tài)。

　　(四)多維運(yùn)用，服務(wù)創(chuàng)新。推動(dòng)評(píng)價(jià)結(jié)果在政策制定、資源配置、激勵(lì)約束、成果轉(zhuǎn)化等方面的綜合運(yùn)用，進(jìn)一步引導(dǎo)和識(shí)別高質(zhì)量成果產(chǎn)出，發(fā)揮績效評(píng)價(jià)在構(gòu)建全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈中的基礎(chǔ)性作用。

　　第四條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象分為科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)、科技專項(xiàng)績效評(píng)價(jià)、科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)等三個(gè)層級(jí)。

　　(一)科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，指對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)、一次性綜合績效評(píng)價(jià)(即驗(yàn)收結(jié)題)、后評(píng)價(jià)等評(píng)價(jià)活動(dòng)，涉及的省級(jí)財(cái)政資金對(duì)應(yīng)科技項(xiàng)目立項(xiàng)后下達(dá)的項(xiàng)目資金。

　　(二)科技專項(xiàng)績效評(píng)價(jià)，指對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃各專項(xiàng)進(jìn)行的分類評(píng)價(jià)，涉及的省級(jí)財(cái)政資金對(duì)應(yīng)省科技廳作為主管部門的具體“財(cái)政事權(quán)”或“政策任務(wù)”項(xiàng)下的資金。

　　(三)科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)，指對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃進(jìn)行的整體評(píng)價(jià)，涉及的省級(jí)財(cái)政資金對(duì)應(yīng)省科技廳作為主管部門的“戰(zhàn)略領(lǐng)域”下的全部專項(xiàng)資金。

　　第五條省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳制定省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)制度規(guī)范、建立健全評(píng)價(jià)工作機(jī)制、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

　　省科技廳負(fù)責(zé)開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)開展科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)中的部門評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目承擔(dān)單位開展單位自評(píng)工作;省財(cái)政廳負(fù)責(zé)開展科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)中的財(cái)政評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)和督促項(xiàng)目承擔(dān)單位提高資金使用績效。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)落實(shí)省級(jí)科技計(jì)劃績效管理主體責(zé)任，組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展單位自評(píng)工作;項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目承擔(dān)單位開展單位自評(píng)工作，配合省科技廳、省財(cái)政廳開展績效評(píng)價(jià)工作;項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合開展省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)工作。

　　第二章 評(píng)價(jià)內(nèi)容

　　第六條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)按照不同評(píng)價(jià)對(duì)象層級(jí)確定評(píng)價(jià)框架。

　　第七條科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)旨在引導(dǎo)和識(shí)別高質(zhì)量成果產(chǎn)出，聚焦核心研發(fā)任務(wù)和創(chuàng)新點(diǎn)實(shí)現(xiàn)情況，根據(jù)科技項(xiàng)目類型和執(zhí)行階段確定評(píng)價(jià)框架，實(shí)行全周期績效評(píng)價(jià)，主要包括以下內(nèi)容：

　　(一)科技項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)。重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)條件保障情況、研發(fā)任務(wù)分解和落實(shí)情況、資金到位和支出情況，以及階段性成果產(chǎn)出情況等。

　　(二)科技項(xiàng)目一次性綜合績效評(píng)價(jià)。重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目管理、資金管理、項(xiàng)目產(chǎn)出和標(biāo)志性成果“五元”價(jià)值。

　　(三)科技項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化情況、結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用情況和“五元”價(jià)值的持續(xù)性影響等。

　　第八條科技專項(xiàng)績效評(píng)價(jià)旨在通過考察科技專項(xiàng)實(shí)施情況，推動(dòng)全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈各鏈條之間的銜接與融合，聚焦專項(xiàng)定位及核心目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，根據(jù)科技專項(xiàng)特點(diǎn)和執(zhí)行階段確定評(píng)價(jià)框架內(nèi)容。重點(diǎn)關(guān)注科技專項(xiàng)設(shè)立、績效目標(biāo)設(shè)置、資金投入、資金管理、組織管理、成果產(chǎn)出、標(biāo)志性成果“五元”價(jià)值、滿意度等。

　　第九條科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)旨在通過剖析省級(jí)科技計(jì)劃整體實(shí)施情況，發(fā)揮省級(jí)科技計(jì)劃在建設(shè)更高水平科技創(chuàng)新強(qiáng)省方面的引領(lǐng)作用，聚焦國家和省委省政府科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，根據(jù)省級(jí)科技計(jì)劃體系設(shè)置和階段背景確定評(píng)價(jià)框架內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注省級(jí)科技計(jì)劃設(shè)立、績效目標(biāo)設(shè)置、資金決策、資金管理、組織管理、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、創(chuàng)新體系建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)鏈構(gòu)建和服務(wù)對(duì)象滿意度等。

　　第十條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)按照基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類、應(yīng)用示范類、平臺(tái)基地建設(shè)類等不同科研活動(dòng)類型確定評(píng)價(jià)內(nèi)容。

　　第十一條基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類重點(diǎn)評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值，提升全社會(huì)科學(xué)認(rèn)知能力，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能，支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。

　　第十二條技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類重點(diǎn)評(píng)價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性和可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問題和支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。

　　第十三條應(yīng)用示范類以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果的集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)實(shí)用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

　　第十四條平臺(tái)基地建設(shè)類根據(jù)平臺(tái)基地的類型和戰(zhàn)略定位，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力、國際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿足國家和廣東重大戰(zhàn)略需求的能力、產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)攻關(guān)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、企業(yè)孵化育成能力、對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)、科技創(chuàng)新服務(wù)和條件資源支撐保障能力等。

　　第十五條柔性引才項(xiàng)目、引才引智活動(dòng)、科技交流活動(dòng)、科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性支持等非項(xiàng)目制資金支出的績效評(píng)價(jià)，突出引才引智成效、科技交流活動(dòng)的持續(xù)性影響以及科研機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定發(fā)展?？破?、軟科學(xué)等項(xiàng)目制科技計(jì)劃，突出科學(xué)與社會(huì)之間的聯(lián)系、科技惠民實(shí)效和為科學(xué)決策提供的智力支持作用。

　　第三章 評(píng)價(jià)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和方法

　　第十六條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)按照“科技項(xiàng)目——科技專項(xiàng)——科技計(jì)劃整體”設(shè)置三套指標(biāo)體系，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下特點(diǎn)：

　　(一)導(dǎo)向性。指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)緊跟科技評(píng)價(jià)改革要求，體現(xiàn)科技創(chuàng)新“四個(gè)面向”，突出標(biāo)志性成果質(zhì)量和“五元”價(jià)值，反映科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)質(zhì)作用。

　　(二)系統(tǒng)性。指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)與省科技廳主責(zé)主業(yè)銜接，全面覆蓋省科技廳主管的省級(jí)財(cái)政科研資金，逐層分解科技規(guī)劃、政策任務(wù)的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果產(chǎn)出、專項(xiàng)目標(biāo)達(dá)成、整體創(chuàng)新效能提升的有機(jī)統(tǒng)一。

　　(三)融合性。指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)在總體框架上符合財(cái)政資金項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的共性要求，包括“決策”“過程”“產(chǎn)出”“效益”四個(gè)方面，在具體指標(biāo)上體現(xiàn)科研活動(dòng)和科技創(chuàng)新治理的特點(diǎn)。

　　第十七條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)對(duì)象特點(diǎn)和實(shí)施階段綜合選取，并符合以下要求：

　　(一)與評(píng)價(jià)對(duì)象密切相關(guān)，科學(xué)合理反映績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，注重定性與定量指標(biāo)相結(jié)合，全面反映項(xiàng)目決策、項(xiàng)目和資金管理、產(chǎn)出和效益，同時(shí)在權(quán)重設(shè)置上體現(xiàn)指標(biāo)的重要性程度;

　　(二)優(yōu)先選取最具代表性、最能直接反映產(chǎn)出和效益的核心指標(biāo)，精簡(jiǎn)實(shí)用;

　　(三)指標(biāo)內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)明確、具體、可衡量，數(shù)據(jù)及佐證資料應(yīng)當(dāng)可采集、可獲得;

　　(四)同類項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有一致性，便于評(píng)價(jià)結(jié)果相互比較。

　　第十八條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)不預(yù)設(shè)指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)對(duì)象、實(shí)施階段和各項(xiàng)指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系中的重要程度確定權(quán)重，原則上科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)的產(chǎn)出、效益指標(biāo)權(quán)重不低于60%。根據(jù)科研漸進(jìn)性和成果階段性特點(diǎn)，實(shí)施期間的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)更加注重決策、過程和產(chǎn)出，實(shí)施期結(jié)束后的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)更加注重產(chǎn)出和效益。

　　在科技項(xiàng)目和科技專項(xiàng)績效評(píng)價(jià)中加大“標(biāo)志性成果質(zhì)量”和“‘五元’價(jià)值”等指標(biāo)的權(quán)重，在科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)中加大“創(chuàng)新體系建設(shè)”和“創(chuàng)新生態(tài)鏈構(gòu)建”等指標(biāo)的權(quán)重。

　　第十九條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包含計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、其他標(biāo)準(zhǔn)等。

　　(一)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)。以預(yù)先設(shè)定的績效目標(biāo)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(二)歷史標(biāo)準(zhǔn)。以過往時(shí)期省級(jí)科技計(jì)劃實(shí)施成效作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(三)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。以國內(nèi)、國際科技創(chuàng)新同行先進(jìn)水平作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(四)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用潛力、成效和前景作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(五)其他標(biāo)準(zhǔn)。省科技廳、省財(cái)政廳確認(rèn)的其他標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)采用定性和定量相結(jié)合的方式，綜合運(yùn)用同行評(píng)議、標(biāo)桿管理、用戶評(píng)價(jià)、代表作評(píng)價(jià)、技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)、文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)、高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議、雙盲測(cè)試、動(dòng)態(tài)評(píng)估、德爾菲、模糊評(píng)價(jià)、回溯分析等方法。

　　對(duì)基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目可以開展長周期評(píng)價(jià)，如符合有關(guān)政策要求的給予持續(xù)支持。探索開展非共識(shí)評(píng)價(jià)，對(duì)面向世界科技前沿、有價(jià)值、有實(shí)效的探索給予肯定。

　　第二十一條科技項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果為通過、不通過;科技項(xiàng)目一次性綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)果為通過、結(jié)題和終止;科技項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)具體評(píng)價(jià)目的另行確定。

　　科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)結(jié)果采取評(píng)分和評(píng)級(jí)相結(jié)合的方式，具體分值和等級(jí)可根據(jù)不同評(píng)價(jià)內(nèi)容設(shè)定?？偡忠话阍O(shè)置為100分，等級(jí)一般劃分為四檔：90(含)-100分為優(yōu)、80(含)-90分為良、60(含)-80分為中、60分以下為差。

　　第四章 組織實(shí)施

　　第二十二條省科技廳、省財(cái)政廳根據(jù)省委省政府重點(diǎn)工作任務(wù)部署、大事要事保障清單及省級(jí)科技計(jì)劃管理需要，整合部門評(píng)價(jià)和財(cái)政評(píng)價(jià)，聯(lián)合制定中長期績效評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，并于每年年底前確定下一年度績效評(píng)價(jià)任務(wù)清單，明確評(píng)價(jià)目的、主體、對(duì)象和范圍。

　　省科技廳、省財(cái)政廳根據(jù)年度績效評(píng)價(jià)任務(wù)清單共同組織實(shí)施科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)，原則上不開展未納入任務(wù)清單的績效評(píng)價(jià)活動(dòng)。

　　加強(qiáng)科技項(xiàng)目、科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)的有效銜接，統(tǒng)籌績效評(píng)價(jià)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，充分利用項(xiàng)目自評(píng)材料減少填報(bào)表格。實(shí)施周期未滿一年的科技專項(xiàng)，原則上不納入評(píng)價(jià)范圍。

　　第二十三條科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)流程按照省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)管理制度執(zhí)行，由省科技廳委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)具體開展。科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)質(zhì)量控制由省科技廳負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　第二十四條省科技廳、省財(cái)政廳通過年度績效評(píng)價(jià)任務(wù)清單，確定科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)具體評(píng)價(jià)任務(wù)的主導(dǎo)方，共同組織實(shí)施績效評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)活動(dòng)可委托第三方機(jī)構(gòu)開展，主要包括以下流程：

　　(一)確定績效評(píng)價(jià)任務(wù)，明確評(píng)價(jià)目的、主體、對(duì)象和范圍;

　　(二)遴選第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，組建評(píng)價(jià)咨詢專家組;

　　(三)制訂績效評(píng)價(jià)實(shí)施方案，確定評(píng)價(jià)指標(biāo);

　　(四)開展單位自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告;

　　(五)實(shí)施第三方評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告;

　　(六)審核評(píng)價(jià)報(bào)告，確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果;

　　(七)推動(dòng)落實(shí)整改;

　　(八)匯交績效評(píng)價(jià)工作檔案。

　　第二十五條支持和鼓勵(lì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)廣泛參與省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)，省科技廳、省財(cái)政廳加強(qiáng)對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其工作人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，通過專業(yè)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)研討等方式，培育一批符合省級(jí)財(cái)政績效評(píng)價(jià)資格標(biāo)準(zhǔn)、熟悉科技創(chuàng)新治理的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

　　第二十六條省科技廳負(fù)責(zé)建立省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)?，入庫專家?yīng)當(dāng)符合省科技咨詢專家?guī)烊霂鞐l件，熟悉財(cái)政預(yù)算績效管理、科研管理、科技評(píng)價(jià)，包括技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家、績效專家、科技評(píng)價(jià)專家、投資專家以及其他有關(guān)專家。鼓勵(lì)吸納來自科技領(lǐng)軍企業(yè)、港澳地區(qū)高水平專家入庫。

　　第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在實(shí)施評(píng)價(jià)前根據(jù)評(píng)價(jià)任務(wù)需要，在省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)熘谐槿＜?，組建省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)咨詢專家組，擇優(yōu)選擇專家組組長(主評(píng)人)。專家組應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守誠信要求和回避規(guī)定，開展負(fù)責(zé)任的評(píng)價(jià)。

　　第二十七條省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)注重引入行業(yè)主管部門、行業(yè)用戶、行業(yè)協(xié)會(huì)(學(xué)會(huì)、研究會(huì))、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)等主體參與，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和政府引導(dǎo)作用，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

　　第二十八條科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)在遴選第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、組建評(píng)價(jià)咨詢專家組、制定評(píng)價(jià)實(shí)施方案及評(píng)價(jià)指標(biāo)、形成評(píng)價(jià)報(bào)告等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施質(zhì)量控制，確?？冃гu(píng)價(jià)的規(guī)范性、專業(yè)性和科學(xué)性。

　　第二十九條科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)由省科技廳、省財(cái)政廳共同實(shí)施評(píng)價(jià)質(zhì)量控制，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果予以互認(rèn)。

　　第三十條建立健全整改長效機(jī)制，對(duì)在省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，省科技廳牽頭落實(shí)整改，明確責(zé)任主體，確保整改到位，防范財(cái)政科研資金使用重大風(fēng)險(xiǎn)，保障省級(jí)科技計(jì)劃順利實(shí)施。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)績效評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的本項(xiàng)目的問題進(jìn)行整改，整改不到位按有關(guān)規(guī)定可采取終止項(xiàng)目、收回或追回財(cái)政資金、扣減后續(xù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)安排、實(shí)施失信懲戒等措施。

　　第三十一條省科技廳、省財(cái)政廳應(yīng)當(dāng)充分利用大數(shù)據(jù)、智能分析等技術(shù)手段開展省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)。優(yōu)化省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)的采集、分析和運(yùn)用，落實(shí)材料“一次報(bào)送”制度;加強(qiáng)跨部門數(shù)據(jù)分析利用，提高績效評(píng)價(jià)的可靠性和權(quán)威性;挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、行業(yè)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)研究數(shù)據(jù)等具有公信力的社會(huì)第三方數(shù)據(jù)，拓寬評(píng)價(jià)視角和維度。

　　第三十二條對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、咨詢專家等主體在參與省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)工作中存在違規(guī)行為的，省科技廳、省財(cái)政廳按照科技計(jì)劃管理和財(cái)政預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行責(zé)任追究。

　　省科技廳、省財(cái)政廳及其工作人員在省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)工作中存在違規(guī)違紀(jì)行為的，按照干部管理權(quán)限由有關(guān)部門依照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人及責(zé)任單位進(jìn)行追究。

　　第五章 結(jié)果運(yùn)用

　　第三十三條科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》(粵府令第271號(hào))《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見》(粵府辦〔2022〕14號(hào))《廣東省科研誠信管理辦法(試行)》(粵科規(guī)范字〔2020〕2號(hào))等有關(guān)規(guī)定，實(shí)行分類運(yùn)用。

　　(一)科技項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目撥款、整改、終止和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù)。

　　(二)科技項(xiàng)目一次性綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目撥款和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù);作為項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核激勵(lì)和后續(xù)科研方向謀劃的參考;作為科研機(jī)構(gòu)評(píng)估、科技人才評(píng)價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)的參考;作為投融資機(jī)構(gòu)決策的參考。

　　(三)科技項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)果作為科技部門持續(xù)支持、項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)科研方向謀劃、投融資機(jī)構(gòu)決策的參考。

　　科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)果是科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)的重要支撐。

　　第三十四條科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為省委省政府科技戰(zhàn)略部署的參考;作為省財(cái)政廳優(yōu)化預(yù)算安排和強(qiáng)化預(yù)算績效管理的依據(jù);作為省科技廳在推進(jìn)機(jī)制改革、優(yōu)化立項(xiàng)布局、改進(jìn)預(yù)算編制、完善項(xiàng)目管理、考評(píng)專業(yè)機(jī)構(gòu)等方面的參考;作為投融資機(jī)構(gòu)決策的參考。

　　落實(shí)科技專項(xiàng)和科技計(jì)劃整體績效評(píng)價(jià)與資金安排相掛鉤的機(jī)制，具體參考《廣東省省直部門財(cái)政預(yù)算安排“四掛鉤”辦法》(粵財(cái)預(yù)〔2020〕102號(hào))執(zhí)行。

　　第三十五條在省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)過程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行存在違反科研誠信、科技倫理行為的，視情節(jié)輕重按有關(guān)規(guī)定分別采取暫停財(cái)政資金撥付、追回部分或全部已撥付財(cái)政資金、禁止相關(guān)責(zé)任主體一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等措施處理。

　　第三十六條省科技廳、省財(cái)政廳應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國政府信息公開條例》等有關(guān)規(guī)定，向社會(huì)公開省級(jí)科技計(jì)劃績效評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　第六章 附則

　　第三十七條省科技廳、省財(cái)政廳可依據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

　　第三十八條本辦法自2023年9月1日起試行，有效期三年。

　　第三十九條 本辦法由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。