一、項目類型和意義說明

　　為了對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應(yīng)，及時為黨和政府高層決策提供科學(xué)分析和政策建議，國家自然科學(xué)基金委員會于1997年特別設(shè)立了管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目。該項目主要資助在已有相關(guān)科學(xué)研究基礎(chǔ)上，運用規(guī)范的科學(xué)方法進一步開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應(yīng)急管理項目每年啟動3-5期，資助若干方向的研究。

　　根據(jù)學(xué)部對于應(yīng)急管理項目的一貫指導(dǎo)思想，應(yīng)急管理項目應(yīng)從“探討理論基礎(chǔ)、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究;研究成果要具有針對性、及時性和可行性;研究方法要注重科學(xué)方法的應(yīng)用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結(jié)論。應(yīng)急管理項目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學(xué)術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應(yīng)用價值成果的專家。

　　應(yīng)急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應(yīng)針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預(yù)期研究目標(biāo)和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和研究隊伍進行分析。

　　二、2023年第1期應(yīng)急管理項目《支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度研究》申請指南

　　全面創(chuàng)新是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的題中之義，是塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢的必由之路。形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度是我國提升國家創(chuàng)新體系整體效能和實現(xiàn)高水平科技自立自強的制度保障。2014年8月18日中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新”，首次提出“全面創(chuàng)新”。2022年10月黨的二十大報告中進一步提出“深化科技體制改革，深化科技評價改革，加大多元化科技投入，加強知識產(chǎn)權(quán)法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。”為有效把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，迫切需要加快形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。

　　當(dāng)前，我國支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系還不健全，亟需從全面創(chuàng)新的內(nèi)涵特征和基本規(guī)律出發(fā)，對支持全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度體系健全優(yōu)化的理論依據(jù)和科學(xué)證據(jù)展開系統(tǒng)化研究?；A(chǔ)制度是符合事物發(fā)展規(guī)律、支撐事物發(fā)展的基礎(chǔ)性、普適性、關(guān)鍵性和常態(tài)化的制度安排。形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度要從過去政策引導(dǎo)向制度保障邁進，要在推進全面創(chuàng)新的過程中構(gòu)建基礎(chǔ)制度體系架構(gòu)，推進制度的體系化、結(jié)構(gòu)化和法制化建設(shè)，為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供基本制度保障。

　　本項目面向支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，為補齊支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度短板、加強支持全面創(chuàng)新的制度銜接、加快推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施提供理論支撐。本項目擬從全面創(chuàng)新的內(nèi)涵和基礎(chǔ)制度的特征出發(fā)，基于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中存在的基本問題和基本矛盾，深入研究以下幾個方面：

　　(一)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度的總體設(shè)計研究(總課題)

　　支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，是發(fā)揮我國制度優(yōu)勢和提升國家創(chuàng)新體系整體效能的基本制度保障，具有重要的戰(zhàn)略意義。主要研究內(nèi)容包括：(1)梳理社會主義市場經(jīng)濟基本制度、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等重大理論實踐成果，夯實形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度的理論基礎(chǔ);(2)梳理我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展建設(shè)的歷程和特點，提出制度不健全、不銜接、不完善之處，總結(jié)世界科技強國創(chuàng)新制度體系和基本制度建設(shè)經(jīng)驗和啟示;(3)解析界定支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度的內(nèi)涵，構(gòu)建支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度框架，提出形成支持全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度的建設(shè)路徑與重要任務(wù)。

　　(二)支持全面創(chuàng)新的人才發(fā)展基礎(chǔ)制度研究(子課題1)

　　人才是第一資源，綜合國力競爭的核心是人才競爭。如何通過制度建設(shè)支持人才的培養(yǎng)、使用和激勵以及實現(xiàn)人才鏈與產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合，是我國人才強國建設(shè)迫切需要解決的問題。主要研究內(nèi)容包括：(1)研究我國在人才培養(yǎng)、使用和激勵等方面的制度障礙，探索形成有助于人才發(fā)展的基礎(chǔ)制度，包括人才教育制度、評價制度和培養(yǎng)制度等;(2)研究人才成長的內(nèi)在邏輯，分析人才項目在人才發(fā)展方面的成效，提出適應(yīng)人才發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)制度框架;(3)面向全面創(chuàng)新的需求，分析制約教育高質(zhì)量發(fā)展和高水平人才自主培養(yǎng)的制度障礙，提出完善人才自主培養(yǎng)和青年人才發(fā)展的基礎(chǔ)制度;(4)分析制約人才跨區(qū)域和跨國家流動的制度障礙，提出健全人才跨區(qū)域流動和人才國際化的基礎(chǔ)制度。

　　(三)支持全面創(chuàng)新的多元投入基礎(chǔ)制度研究(子課題2)

　　多元投入制度是支持全面創(chuàng)新的重要資金保障制度，包括財政投入制度、金融投入制度以及社會投入制度等，健全的多元投入基礎(chǔ)制度對于充分調(diào)動全社會科技投入的積極性、促進資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合、保障創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施具有重要的作用。主要研究內(nèi)容包括：(1)梳理世界主要科技強國的多元化投入基礎(chǔ)制度，總結(jié)可借鑒的實踐經(jīng)驗和基礎(chǔ)制度安排;(2)評價分析支持全面創(chuàng)新的財政投入制度和政策障礙，如研發(fā)補貼、政府采購、稅后優(yōu)惠等政策/制度在支持全面創(chuàng)新中的不足，構(gòu)建支持全面創(chuàng)新的財政投入基礎(chǔ)制度;(3)構(gòu)建支持全面創(chuàng)新的、直接間接融資協(xié)同發(fā)揮作用的金融投入制度框架，健全支持企業(yè)科技研發(fā)投入的基礎(chǔ)金融機制，提出市場資金有效參與創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度安排。

　　(四)支持全面創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)制度研究(子課題3)

　　知識產(chǎn)權(quán)制度在保護發(fā)明創(chuàng)造、激發(fā)科研活力中發(fā)揮著重要作用。當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)基本制度不健全，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性功能發(fā)揮還不充分，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效支撐不夠，需要深化研究。主要研究內(nèi)容包括：(1)解析知識產(chǎn)權(quán)支持全面創(chuàng)新的作用機理，研究支持我國全面創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)制度的基本構(gòu)成、演變過程與國際經(jīng)驗，包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、應(yīng)用以及評價等制度;(2)研究支持全面創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)制度的階段特征、運行機制與主要問題，提出有效性評估方案，從體制機制層面提出深化知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)制度改革的建議措施;(3)研究職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計、效應(yīng)評估與實現(xiàn)機制，開展職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)基本制度的總體設(shè)計以及職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度的場景落地與實現(xiàn)機制。

　　(五)支持全面創(chuàng)新的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)制度研究(子課題4)

　　創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)制度體系是實現(xiàn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新的系統(tǒng)性保障，深刻地影響著企業(yè)科技創(chuàng)新。建立在公平競爭和價值共創(chuàng)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)是企業(yè)科技創(chuàng)新活力和動力的來源。創(chuàng)新生態(tài)不僅是有效市場的基本體現(xiàn)，也是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本要求。主要研究內(nèi)容包括：(1)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)形成的基本原理、路徑選擇和制度設(shè)計，面向有效市場和有為政府構(gòu)建支持全面創(chuàng)新的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)制度框架;(2)總結(jié)世界典型國家或區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)建設(shè)可借鑒的實踐經(jīng)驗和基礎(chǔ)制度安排，包括促進市場有效競爭和合作的基本制度和政策手段;(3)我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策/制度的形成與演進研究，分析制約我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)建設(shè)的政策/制度體系不足，提出完善我國促進全面創(chuàng)新的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)制度的建議。

　　(六)支持全面創(chuàng)新的組織基礎(chǔ)制度研究(子課題5)

　　組織制度建設(shè)是支持全面創(chuàng)新的基本前提，是國家創(chuàng)新體系整體效能提升的制度基礎(chǔ)。國家創(chuàng)新體系中，無論是國家實驗室、國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等國家戰(zhàn)略科技力量，還是各類創(chuàng)新平臺和社會組織等，都需要依賴健全的組織基礎(chǔ)制度實現(xiàn)高效運行和協(xié)同創(chuàng)新。主要研究內(nèi)容包括：(1)從組織內(nèi)制度和組織間制度相協(xié)調(diào)、正式制度和非正式制度相結(jié)合，從科研組織、資源配置、創(chuàng)新治理、效能評價等多維度探索支持全面創(chuàng)新的組織制度優(yōu)化體系和新型組織結(jié)構(gòu)體系;(2)聚焦國家戰(zhàn)略科技力量的組織內(nèi)和組織間制度重構(gòu)研究，探索差序化互補、功能化協(xié)同和高效化鏈接的組織模式;(3)聚焦產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系與國家戰(zhàn)略科技力量的協(xié)同路徑研究，探索創(chuàng)新主體間跨組織協(xié)同，促進產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈和資金鏈的“四鏈合一”的制度模式;(4)優(yōu)化創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐體系，破解面向國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能優(yōu)化的新型舉國體制，從規(guī)制、規(guī)則和認(rèn)知相結(jié)合角度，設(shè)計支持全面創(chuàng)新的正式和非正式組織制度。

　　(七)支持全面創(chuàng)新的科技安全基礎(chǔ)制度研究(子課題6)

　　黨的二十大報告明確提出要統(tǒng)籌發(fā)展和安全，健全國家安全體系，以新安全格局保障新發(fā)展格局，推進國家安全體系和能力現(xiàn)代化。當(dāng)前大國科技博弈日益激烈，我國科技安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，“卡脖子”技術(shù)短板問題日趨突出，重要儀器設(shè)備受制于人的現(xiàn)象已經(jīng)凸現(xiàn)，顯著制約了我國高水平科技自立自強的實現(xiàn)，對我國推進高質(zhì)量發(fā)展造成不利影響。新時期迫切需要健全科技安全的基礎(chǔ)制度，為構(gòu)建新發(fā)展格局、塑造國際競爭優(yōu)勢提供制度保障。主要研究內(nèi)容包括：(1)明晰科技安全的基本內(nèi)涵、特征，解析國家科技安全需要的治理能力，提出國家科技安全的制度框架，包括保障、監(jiān)測與評價制度等;(2)分析我國科技安全面臨的新形勢新要求，總結(jié)我國科技安全制度建設(shè)現(xiàn)狀及存在問題;(3)研究美國、日本、英國、德國等世界科技領(lǐng)先國家的科技安全可借鑒的實踐經(jīng)驗，總結(jié)制度安排和體系構(gòu)建;(4)分析科技安全基本制度支持全面創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯和實現(xiàn)路徑，研究提出適應(yīng)我國發(fā)展階段和發(fā)展理念的科技安全基礎(chǔ)制度的思路、原則和體系等。

　　三、申請要求及注意事項

　　(一)申請條件

　　本項目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　1. 具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷;

　　2. 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)或者具有博士學(xué)位。

　　正在博士后流動站或者工作站內(nèi)從事研究工作、正在攻讀研究生學(xué)位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員不得申請本項目。

　　(二)申請限項規(guī)定

　　1. 本項目不計入高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)人員申請和承擔(dān)總數(shù)2項的范圍。

　　2. 申請人同一年度一般只能申請1項專項項目(含應(yīng)急管理項目)。

　　3. 主持或參與國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目尚未結(jié)題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應(yīng)急管理項目。

　　(三)申請注意事項

　　1. 本項目試行無紙化申請，申請截止時間為2023年7月10日16時。研究期限為10-12個月(2023年8月—2024年8月)。項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應(yīng)急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學(xué)術(shù)論文等形式。應(yīng)急管理項目中期檢查和結(jié)題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應(yīng)圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應(yīng)包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

　　2. 鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請本項目。要求申請人將本項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和6個子課題，并分別提交項目總體申請書和各子課題申請書，在研究內(nèi)容中應(yīng)明確說明本課題與其它相關(guān)課題之間的關(guān)系，加強各課題之間的合作?？傌撠?zé)人需在申請書中介紹子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”(附件)，子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但對某一子課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準(zhǔn)立項后申請人將歸入整個項目團隊。

　　3. 管理科學(xué)部將采取項目總負責(zé)人承擔(dān)本項目研究的形式，由總負責(zé)人組織團隊進行研究。自然科學(xué)基金委接受申請書后將組織預(yù)評審。接到答辯通知的項目團隊，總負責(zé)人須親自參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經(jīng)評審組專家評議，管理科學(xué)部計劃擇優(yōu)資助一個團隊(評審組專家可能會擇優(yōu)組合團隊)。每個子課題資助直接經(jīng)費不超過20萬元，總課題資助直接經(jīng)費不超過25萬元。

　　4. 擬申請項目的申請人登錄科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)(http://grants.nsfc.gov.cn/)在線填寫2023年度申請書，申請代碼選填“G04”，資助類別選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”，附注說明選填“管理科學(xué)部應(yīng)急管理項目”。正文部分按照“申請書撰寫提綱”撰寫。申請人應(yīng)嚴(yán)格按照本項目指南發(fā)布的課題內(nèi)容撰寫，項目名稱應(yīng)與上述7個課題名稱保持完全一致，否則將不予受理。

　　5. 申請人要嚴(yán)格按照中央文件精神和《資金管理辦法》《國家自然科學(xué)基金項目預(yù)算表編制說明》等的要求，根據(jù)“政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性、經(jīng)濟合理性”的基本原則，結(jié)合項目研究實際需要，編報項目預(yù)算。

　　6. 申請人完成申請書撰寫后，務(wù)必在2023年6月26日—2023年7月10日16時期間通過科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)在線提交電子申請書及附件材料?？傉n題提供的整體申請項目承諾函和各課題申請材料中所需的附件材料(有關(guān)證明信、推薦信和其他特別說明要求提交的紙質(zhì)材料原件)，全部以電子掃描件上傳。

　　7. 依托單位應(yīng)對本單位申請人所提交申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行審核，對申請人編制項目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性進行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)提交申請材料至國家自然科學(xué)基金委員會。具體要求如下：

　　(1)應(yīng)在項目申請截止時間(2023年7月10日16時)前通過科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)逐項確認(rèn)提交本單位電子申請書及附件材料，無需報送紙質(zhì)申請書。項目獲批準(zhǔn)后，將申請書的紙質(zhì)簽字蓋章頁裝訂在《資助項目計劃書》最后，一并提交。簽字蓋章的信息應(yīng)與電子申請書嚴(yán)格保持一致。

　　(2)依托單位完成電子申請書及附件材料的逐項確認(rèn)后，應(yīng)于申請材料提交截止時間前通過科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)上傳項目申請清單和本單位科研誠信承諾書的電子掃描件(請在信息系統(tǒng)中下載模板，打印填寫后由法定代表人簽字、依托單位加蓋公章;若當(dāng)年集中申請階段已上傳本單位科研誠信承諾書的電子掃描件，則不用再重新提交)，無需提供紙質(zhì)材料。材料不完整的，國家自然科學(xué)基金委員會將不予受理。

　　四、咨詢聯(lián)系方式

　　1. 填報過程中遇到的技術(shù)問題，可聯(lián)系國家自然科學(xué)基金委員會信息中心協(xié)助解決，聯(lián)系電話：010-62317474。

　　2. 國家自然科學(xué)基金委員會項目材料接收工作組負責(zé)接收申請材料，如材料不完整，將不予接收。聯(lián)系電話：010-62328591。

　　3. 其他問題可咨詢國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部三處

　　聯(lián)系人：胡吉明 吳剛

　　電話：010-62327153、010-62327152;

　　郵箱：[email protected]。